Simulação de auditoria regulatória para instituições financeiras não bancárias
Um exercício prático para avaliar se a governança da sua organização responderia bem a uma solicitação inesperada do Banco Central, da CVM ou da SUSEP
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Para quem é este material?
Compliance e risco regulatório
Para times que precisam comprovar conformidade com BACEN, CVM e SUSEP e que costumam ser os primeiros chamados quando uma solicitação chega com prazo apertado.
Governança corporativa e secretaria de órgãos
Para Governance Officers e secretarias de conselho que organizam pautas, atas, votações e materiais de reunião, e precisam que tudo esteja rastreável quando alguém pedir evidências.
Conselheiros e membros de comitês
Para quem ocupa os assentos de decisão e precisa de visibilidade sobre o que foi deliberado, quem votou, quem se absteve e o que ainda está em execução.
Documentação das decisões
A primeira solicitação típica: as atas dos últimos 12 meses. Você vai avaliar se existe versão única e consolidada, se os documentos discutidos estão vinculados à ata e quanto tempo levaria para localizar tudo isso.
Rastreabilidade de votações
Quórum, voto individual, declaração de conflito e abstenção. Duas etapas que tratam do que normalmente está mais frágil: comprovar como a decisão foi tomada e quem estava apto a tomá-la.
Segurança da informação e acompanhamento das deliberações
Como documentos sensíveis circulam, quem acessou cada arquivo e o que foi feito depois que a decisão foi aprovada. As duas últimas etapas fecham o ciclo entre governança documental e execução.
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5 perguntas que auditores fazem e que muitos conselhos industriais não conseguem responder
Cenários reais de bens de consumo, agroindústria e papel e gráfica para ajudar você a antecipar riscos, estruturar respostas e ganhar rastreabilidade sem burocratizar a operação.
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